Carlos Gómez-Jara Díez

LA INCIDENCIA DE LA AUTORREGULACIÓN EN EL DEBATE LEGISLATIVO Y DOCTRINAL ACTUAL SOBRE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS.¿RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS DIRECTIVOS DE EMPRESA EN VIRTUD DE SU DOMINIO DE LA ORGANIZACION? ALGUNAS CONSIDERACIONES CRITICAS.¿LA COAUTORIA COMO FUNDAMENTO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS ORGANOS DE DIRECCION DE LA EMPRESA POR DELITOS COMETIDOS POR LOS SUBORDINADOS? REFLEXIONES PRELIMINARES.CRISIS FINANCIERA Y RETRIBUCION DE DIRECTIVOS ¿TERRENO ABONADO PARA SU CUESTIONAMIENTO PENAL POR VIA DE LA ADMINISTRACION DESLEAL?.ADMINISTRACION DESLEAL SOCIETARIA POR MOTIVOS CONCURSALES?.CORRUPCION EN EL SECTOR PRIVADO: ¿COMPETENCIA DESLEAL Y/O ADMINISTRACION DESLEAL?.EL CRITERIO DE LOS HONORARIOS PROFESIONALES BONA FIDES COMO BARRERA DEL ABOGADO DEFENSOR FRENTE AL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES. UN APUNTE INTRODUCTORIO.

AUTORREGULACION Y RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS

La presente monografía acuña el concepto de "garantismo penal europeo" para significar una determinada aproximación garantista de la Unión Europea a los derechos procesales de los ciudadanos que se ven expuestos a los rigores de un proceso penal. Al menos en los últimos tiempos estamos asistiendo a la consagración de unos derechos procesales que vienen, en cierta medida, "impuestos" desde Europa.Ello no solo en el ámbito legislativo -mediante la promulgación de determinadas directivas en materia procesal- sino también en el ámbito judicial -mediante resoluciones tanto del Tribunal de Justicia de la Unión Europea como del Tribunal Europeo de Derechos Humanos, cuya jurisprudencia es ahora vinculante a través del artículo 6 TFUE-. Aunque la tendencia no es inequívoca y, en este sentido, algunas resoluciones no están alineadas con esta aproximación garantista, lo cierto es que resulta notable que determinados aspectos del proceso penal español hayan experimentado un refuerzo pro garantías procesales gracias a la Unión Europea.

La novedad que ha supuesto para el Derecho español el reconocimiento de las personas jurídicas como responsables directas de delitos, a través de la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, necesitaba un libro como el que han escrito los profesores Banacloche Palao, Zarzalejos Nieto y Gomez-Jara Diez.Se trata de un obra que integra los aspectos sustantivos y procesales de esta expansion del Derecho penal. Carlos Gomez-Jara, Doctor en Derecho y profesor de Derecho Penal en la Universidad Autonoma de Madrid, es uno de los maximos especialistas españoles y europeos en la responsabilidad penal de las personas juridicas, tema que lleva analizando desde hace varios años con articulos y monografias pioneras que son de obligada consulta para profesionales y docentes del Derecho. Su analisis del regimen sustantivo de la reforma penal combina la experiencia comparada en esta materia con una prospeccion de las consecuencias que tendra su aplicacion por los Tribunales españoles.Por su parte, los profesores Banacloche Palao y Zarzalejos Nieto, Catedratico y asociado, respectivamente, de Derecho procesal en la Universidad Complutense de Madrid han abordado los aspectos procesales de la responsabilidad penal de las personas juridicas. El legislador no ha querido regular el tratamiento procesal de este nuevo sujeto activo del Derecho penal, lo que ha llevado a los profesores Banacloche y Zarzalejos a desarrollar un sistema de justicia penal para las personas juridicas, con una vision global del proceso penal y un enfoque practico, que tambien comparte el analisis del profesor Gomez-Jara.

Resulta difícil negar que la administración desleal de los órganos societarios goza de una notable actualidad. Basta echar un vistazo a los procesos penales asociados a los escándalos empresariales desatados a comienzos del siglo XXI para comprobar que, en la mayoría de casos, el tipo de conducta que se reputaba delictivo giraba en torno a la administración desleal societaria. La crisis financiera del año 2008 y las previsibles investigaciones penales de las conductas gestoras de los órganos societarios de empresas tales como Lehman Brothers o AIG, por citar sólo algún ejemplo conocido, vaticinan el inicio de numerosos procedimientos en los años venideros en nuestro país que giren en torno a este delito tan característico de la sociedad moderna. Las contribuciones que aquí se contienen pretenden esclarecer los contornos fundamentales de esta forma de administración desleal recurriendo continuamente a conocidos casos de la jurisprudencia alemana y española proporcionando herramientas a los operadores jurídicos para una aplicación más coherente del Derecho penal en un campo especialmente necesitado de seguridad jurídica.

Parecería lógico pensar, en principio, que una teoría de sistemas tiene mucho que decir sobre el sistema jurídico-penal. Es decir, si se parte, como es habitual, de que el derecho penal es un sistema, entonces una teoria versada precisamente en sistemas deberia realizar importantes contribuciones a la cuestion de que "mejor dicho como- es el sistema juridico-penal. Sin embargo, mas alla de la mezcla entre fascinacion y extrañeza que la teoria de sistemas suele provocar a quienes se aproximan a ella por primera vez, lo cierto es que en el ambito juridico-penal dicha teoria ha contado, por lo general, con un importante rechazo. Pues bien, con esta obra colectiva se pretende superar esta situacion. Asi, por un lado, se ofrecen los fundamentos modernos que sostienen dicha teoria y que, casi siempre, pasan inadvertidos en la discusion. De igual manera, hay contribuciones que intentan aprovechar dichos fundamentos para el debate cientifico del derecho penal, considerando que tienen algo que aportar al autoentendimiento de esta disciplina.

Pese a la importante evolución que ha experimentado la teoría de sistemas, no parece que la dogmática penal, especialmente la española, haya seguido de cerca este desarrollo, por lo que, hoy en día, se pueden seguir encontrando las mismas críticas que se formularon hace más de veinte años. Con esta obra se pretende superar sustancialmente esta situación. Así, por un lado, se ofrecen los fundamentos modernos que sostienen dicha teoría y que, por lo general, pasan desapercibidos en la discusión. De igual manera, se contienen contribuciones que intentan aprovechar dichos fundamentos para el debate científico del Derecho penal, considerando que tienen algo que aportar al autoentendimiento de esta disciplina. Ahora bien, por otro lado, se integran igualmente aquéllas perspectivas que, tomando conciencia de dicha "actualización" de fundamentos, realizan críticas profundas, sobre todo en lo concerniente a la "capacidad de prestación" de esta teoría en el marco de la discusión jurídico-penal. El talante intelectual de la obra, en definitiva, ha pretendido ser manifiestamente abierto, de tal manera que, a diferencia de la tendencia de la otra gran teoría social contemporánea -la impresionante teoría habermasiana de la acción comunicativa-, no se ha intentado buscar el tan valorado "consenso", sino que se ha considerado que el "disenso" contiene igual capacidad comunicativa.

A lo largo del siglo XX los modelos de responsabilidad penal empresarial han experimentado un cambio significativo todavía no plenamente consolidado. Durante mucho tiempo han predominado aquellos modelos conforme a los cuales se hacia penalmente responsable a la empresa por las actuaciones de sus empleados - es decir, modelos de heterorresponsabilidad penal empresarial o de responsabilidad por el hecho ajeno -. Sin embargo, en tiempos relativamente recientes han aparecido en el panorama mundial otro tipo de modelos de responsabilidad penal empresarial basados en caracteristicas de la propia organizacion empresarial - esto es, modelos de autorresponsabilidad penal empresarial o de responsabilidad por el hecho propio -. El presente volumen pretende dar cuenta de este decisivo cambio estructural. Para ello se incluyen ciertas propuestas globales contemporaneas que, por un lado, reflejan la situacion actual en diversos paises relevantes para la discusion en torno a la responsabilidad penal empresarial - Alemania, Estados Unidos y España - y, por otro lado, proponen diversos modelos de responsabilidad por el hecho propio empresarial que cada vez despliegan una mayor influencia en la discusion doctrinal, la politica criminal y la aplicacion judicial del Derecho. Con ello se aspira a ofrecer una panoramica del estado de la cuestion a nivel global, mostrando, al mismo tiempo, las tendencias mas avanzadas de los ultimos tiempos.

La estructura de la presente monografía sirve de introducción a la regulación de la responsabilidad penal empressarial o corporativa en los EE.UU. Comienza con una cuestión que allí ha despertado considerable interes: la perspectiva que ofrece la etica empresarial con respecto a la posibilidad de reprochar eticamente a la empresa una determinada conducta.

La crisis financiera y de deuda soberana ha puesto en evidencia la necesidad de intensificar la tutela penal de los mercados financieros. No obstante, los reguladores nacionales se han percatado de la dificultad de hacer frente a conductas que atentan gravemente contra la integridad del mercado y que, en muchas ocasiones, se situan mas alla de los limites propios de su jurisdiccion. El presente trabajo analiza determinados aspectos de la aproximacion estadounidense y europea a este respecto para finalizar examinando el ordenamiento español. Asi, ademas de notar ciertos deficits de regulacion, se incide en cuatro ambitos especialmente problematicos relacionados con la manipulacion de mercado: ventas en corto, negociacion de alta frecuencia, dark pools y rating de deuda soberana. Carlos Gomez-Jara Diez es profesor de la Universidad Autonoma de Madrid y abogado especializado en el ambito del Derecho penal economico. Ha desarrollado siempre su formacion academica y practica profesional entre Europa y Estados Unidos. Autor de varias monografias y decenas de articulos publicados en España, Estados Unidos, Alemania y Sudamerica, su monografia La culpabilidad penal de la empresa (2005) esta considerada como una de las obras mas influyentes en el ambito de la responsabilidad penal de las personas juridicas. En tiempos recientes ha publicado junto con Miguel Bajo y Bernardo Feijoo el unico Tratado de responsabilidad penal de las personas juridicas (2012) en lengua española.

Resulta difícil negar que la administración desleal de los órganos societarios goza de una notable actualidad. Basta echar un vistazo a los procesos penales asociados a los escándalos empresariales desatados a comienzos del siglo xxi para comprobar que, en la mayoria de casos, el tipo de conducta que se reputaba delictivo giraba en torno a la administracion desleal societaria. La crisis financiera del año 2008 y las previsibles investigaciones penales de las conductas gestoras de los organos societarios de empresas tales como Lehman Brothers o aig, por citar solo un ejemplo conocido, vaticinan el inicio de numerosos procedimientos en los años venideros en nuestro pais que tengan que ver con este delito tan caracteristico de la sociedad moderna. Las contribuciones que aqui se contienen pretenden esclarecer los contornos fundamentales de esta forma de administracion desleal se recurre continuamente a conocidos casos de la jurisprudencia alemana y española proporcionando herramientas a los operadores juridicos para una aplicacion mas coherente del Derecho penal en un campo especialmente necesitado de seguridad juridica

Una atenta observación a la evolución que a lo largo del siglo XX han experimentado los modelos de responsabilidad penal empresarial permite afirmar que, sin duda, se ha producido un cambio significativo todavia no plenamente consolidado. En terminos generales, resulta cierto que durante mucho tiempo han predominado, sin duda, modelos en los cuales se hacia penalmente responsable a la empresa por las actuaciones de sus empleados es decir, modelos de heterorresponsabilidad penal empresarial o de responsabilidad por el hecho ajeno . Sin embargo, en tiempos relativamente recientes han aparecido en el panorama mundial otro tipo de modelos de responsabilidad basados en caracteristicas de la propia organizacion empresarial esto es, modelos de autorresponsabilidad penal empresarial o de responsabilidad por el hecho propio . En pocas palabras: en el transcurso del pasado siglo puede percibirse un desplazamiento de los modelos de responsabilidad penal empresarial desde la heterorresponsabilidad hacia la autorresponsabilidad o, expresado de otra manera, de hacer responsable a la empresa por el hecho ajeno a hacerla responsable por el hecho propio. Debe tenerse muy en cuenta que en la ultima decada del siglo anterior y, sobre todo, con el cambio de siglo, se esta dando un importante debate global sobre como afrontar los nuevos retos de la delincuencia empresarial. La unica pretension de esta obra es la de contribuir al debate, ya intenso en Colombia, sobre el modelo de responsabilidad penal empresarial mas adecuado para los tiempos modernos.

El libro expone cómo las empresas deben implementar modelos internos para prevenir delitos y protegerse tanto internamente como frente a terceros. A través de análisis jurisprudenciales, el autor destaca la importancia del cumplimiento normativo como una pieza clave que no solo evita la responsabilidad penal, sino tambien fortalece la competitividad y reputacion empresarial. La obra es esencial para entender este fenomeno juridico y corporativo.

El libro que tiene el lector en sus manos analiza la jurisprudencia reciente del Tribunal Supremo español sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas. En un tiempo en el que los operadores juridicos españoles se encuentran necesitados de una guia racional que coadyuve a una interpretacion razonable de una institucion relativamente extraña a la reciente tradicion juridico-penal española, el Alto Tribunal español ha demostrado estar a la altura y, en un ejercicio encomiable de su funcion nomofilatica, ha comenzado a sentar las bases de dicha interpretacion. En lineas generales, nuestro Tribunal Supremo se encontraba en la siguiente encrucijada: podia, por un lado, recurrir a la facil via de considerar que, pese a la expresa denominacion del Codigo penal, el regimen instaurado mediante la Ley Organica 5/2010 era una responsabilidad penal y no una responsabilidad penal, de tal forma que los derechos y garantias de las personas juridicas en este ambito eran, en cierta medida, menores que los de las personas fisicas; por otro lado, podia acometer la ardua tarea de llevar cabo una interpretacion de la nueva normativa española conforme a los principios informadores del Derecho penal moderno y, en consecuencia, equiparar los derechos y garantias de las personas juridicas a los de las personas fisicas. Esto es, afirmar que en España existe un verdadero sistema de responsabilidad penal de las personas juridicas, con todas las consecuencias que de ello se deriva. Pues bien, el Tribunal Supremo ha decidido optar por esta segunda, mas compleja, alternativa. En este sentido, el Alto Tribunal se ha tomado en serio la responsabilidad penal de las personas juridicas. Y ello no solo desde una perspectiva procesal sino tambien material. Asi, a partir de reafirmaciones sobre la presuncion de inocencia de las personas juridicas o los conflictos de interes entre personas fisicas y juridicas, el Tribunal Supremo se adentra en cuestiones relativas a la culpabilidad penal propia o la autoria penal propia de la persona juridica. Todo ello gracias a un esfuerzo que va mas alla del realizado por determinados sectores de la doctrina.

La complejidad diagnóstica y terapéutica, la variabilidad de los casos clínicos y el respeto de los aspectos éticos y legales inherentes al ejercicio de la medicina suponen un reto para el profesional sanitario, especialmente grave si conlleva la adopcion de decisiones dificiles que pueden derivar en secuelas para el paciente o incluso en su fallecimiento. En ese contexto, el paciente es titular del derecho a la informacion y, el facultativo que le atiende, el responsable de garantizarsela, con obligacion de transmitirle todo aquello que concierne a su salud y a las actuaciones que pretende realizar. A todo ello se refiere la presente obra, cuyo tema central lo conforman las cuestiones actuales del consentimiento informado y de la responsabilidad en el ambito sanitario. No debe ignorarse que los avances medicos y tecnologicos de los ultimos años facilitan el tratamiento de patologias mas complejas o en estadios mas avanzados, incrementando, de un lado, la esperanza de los pacientes en la obtencion del resultado y, de otro, la exigencia de responsabilidad en caso contrario. Emitir o no el consentimiento, las condiciones en las que se consiente, la posibilidad de revocarlo, y todo lo que genera, ha comportado un incremento sustancial de las reclamaciones por responsabilidad. Ante ello, se acrecienta el interes de juristas y profesionales sanitarios por aumentar sus conocimientos en esta materia. Esta obra, sin duda, contribuye a clarificar gran parte de las controversias, problematicas y posibles soluciones que per se comporta un tema tan complejo como el del consentimiento informado.

La presente monografía examinar qué indica la norma UNE 19.601 - sistemas de gestión de Compliance penal - sobre los requisitos que el Código penal establece para los modelos de organización y gestión de delitos, puesto que ello permitira valorar a dichos operadores - con las consecuencias que en su caso pueda tener - si la entidad cumple con un estandar en relacion con dichos requisitos. Por lo tanto, se realiza una exposicion de esos elementos minimos del Codigo penal y abordaremos su desarrollo en la UNE 19.601 para asi facilitar una comprension mas detallada del significado de cada uno de ellos en el ambito del Compliance penal. Se trata de proporcionar una guia a los operadores juridicos de cual es el contenido que otorga dicho estandar nacional a dichos elementos minimos para coadyuvar a una interpretacion judicial coherente con el estado de evolucion, en un momento determinado, de la disciplina de Compliance De igual manera, de la mano de una reciente sentencia de la Audiencia Nacional (2020) se explican las consecuencias para organizaciones empresariales carentes de personalidad juridica pero aun asi sometidas al Codigo penal español. Finalmente, se abordan los beneficios de estandar español para poder gozar de los derechos reconocidos en la Directiva europea de contratacion publica cuando una empresa española pretenda rehabilitarse a efectos de contratacion pese a haber sido condenada penalmente.

La presente monografía pretende ser un trabajo en el que se abordan una serie de cuestiones propias de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, pero desde una perspectiva teórico-práctica: el lector encontrara, por un lado, una profundizacion notable en determinados aspectos basales de este tipo de responsabilidad, pero, por otro lado, encontrara que ello proyecta consecuencias muy practicas. Para desarrollar esta doble dimension se utilizaran algunas resoluciones judiciales de los ultimos años que han tenido un cierto impacto en la discusion academica y profesional. Asi, en la introduccion, nos centramos en un concepto que que resulta, en nuestra opinion, muy util hoy en dia para comprender determinadas cuestiones tanto practicas como teoricas: el concepto de actor corporativo (Corporate Actor). A partir, la monografia se estructura en cuatro capitulos fundamentales. Primero, la acuñacion del concepto de delito corporativo por parte del Tribunal Supremo y su proyeccion sobre determinadas resoluciones judiciales actuales. Segundo, la conformacion de un concepto intrinseco - en nuestro planteamiento - tanto al actor corporativo como al delito corporativo: la cultura (o ausencia de la misma) corporativa de Compliance. En tercer lugar, abordamos, de la mano de una Sentencia reciente del Tribunal Supremo, como afecta la introduccion de la responsabilidad penal de las personas juridicas al actor corporativo en el ambito de la retroactividad de las normas penales. Finalmente, de nuevo gracias a una resolucion del Alto Tribunal, abordamos la posicion de garante que ostenta el actor corporativo sobre su ambito de organizacion - con las consecuencias que de ello se derivan -.

La crisis bancaria española llegó con fuerza tras la crisis financiera global iniciada en 2007, motivando múltiples procedimientos penales contra directivos y empresarios involucrados. Esta monografía examina en detalle la respuesta penal española, abordando tipos del Codigo Penal aplicables y posiciones doctrinales fundamentales. Aporta una perspectiva de "practica forense", fruto de la experiencia representativa ante tribunales. Ademas, explora las implicaciones recientes de nuevas crisis bancarias y la irrupcion de criptomonedas, contrastando con la respuesta penal de 2007-2012 aun relevante.

Bases teoricas, regulacion internacional y nueva legislacion española. Fundamentos del modelo de autorresponsabilidad penal empresarial. El modelo constructivista de autorresponsablidad penal. ¿Imputabilidad de las personas juridicas? Autoorganizacon empresarial y autorresponsabilidad empresarial. Hacia una verdadera responsabilidad penal de las empresas. Una respuesta a las criticas planteadas al modelo constructivista de autorresponsabilidad penal empresarial. El modelo estadounidense de responsabilidad penal empresarial. La empresa: ¿una persona moral? Aportaciones de la etica empresarial. Fundamentacion de la responsabilidad penal empresarial. Teorias de la pena y organizacion empresarial. Modelos de atribucion de responsabilidad penal corporativa. Las directrices para dictar sentencias contra organizaciones (Organizational Sentencing Guidelines) La culpabilidad corporativa: principales propuestas contemporaneas. Manual de las directrices para imponer sentencias a organizaciones. El modelo español de responsabilidad penal empresarial. El nuevo articulo 31.2 del Codigo Penal español. Cuestiones "de lege lata" y "de lege ferenda". La nueva responsabilidad penal de las personas juridicas en el derecho penal español (el art. 31 bis del Codigo Penal)

La estructura de la presente monografía sirve de introducción a la regulación de la responsabilidad penal empresarial o corporativa en los EE.UU. Comienza con una cuestión que allí ha despertado considerable interes: la perspectiva que ofrece la etica empresarial con respecto a la posibilidad de reprochar eticamente a la empresa una determinada conducta. Analiza la fundamentacion, que en la teoria de la pena, ha merecido la responsabilidad penal empresarial; asi como el modelo basico de atribucion de este tipo de responsabilidad. Muestra, las directrices para imponer sanciones a las organizaciones y las de la Fiscalia Federal. Y finaliza, con el analisis de las diversas concepciones de culpabilidad empresarial que se han propuesto en los EE.UU.